介绍

内容简介： 一、指导思想：陕西证券期货行业志以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三_x000D_个代表”重要思想和科学发展观为指导，运用辩证唯物主义和历史唯物主义的基本原理，_x000D_力求科学、完整地记述陕西证券期货行业发展的历史和现状。_x000D_ 二、界限：本志书以陕西地区发生的证券期货活动的历史和现状为记述范围。_x000D_ 三、时限：上限溯及1990年，下限截止2010年。_x000D_ 四、本志书由概述、志、传、记、图、表六种体裁组成，以志为主体。志按史实横_x000D_分门类，逐类纵向记述。_x000D_ 五、结构：志书的主体部分分为篇、章、节、目四个层次，层层相辖。遵循志书略_x000D_远详近的原则，以近期为记述重点。内容较简的节不设目。_x000D_ 六、文体：志书主体部分采用记述体，述而不论，寓论于述。概述采用论述体，有_x000D_述有论，以述为主。大事记采用编年体，个别大事以编年体与记事本末体相结合。对已_x000D_故世的金融人物采用传记体。全书采用现代语体文。

内容时限： 1990-2010

目录

封面
编委会
凡例
概述
目录
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第一篇 上市公司与证券发行
-- 第一章 股份制试点
---- 第一节 股份制经济萌芽及股份制试点
---- 第二节 股份制试点企业
---- 第三节 证券市场的发展
-- 第二章 股票发行与上市公司发展
---- 第一节 股份制试点阶段的股票发行
---- 第二节 企业上市及股票发行
---- 第三节 上市公司发展
---- 第四节 上市公司融资
---- 第五节 上市公司并购重组
---- 第六节 上市公司退市与破产重组
---- 第七节 上市公司治理与股权分置改革
第二篇 证券期货机构
-- 第一章 证券经营机构
---- 第一节 证券公司
---- 第二节 证券分公司
---- 第三节 异地证券公司驻陕营业部
---- 第四节 投资基金及基金经营机构
---- 第五节 交易服务机构
-- 第二章 期货经营机构
---- 第一节 期货兼营机构
---- 第二节 期货远程交易系统
---- 第三节 期货（经纪）公司
---- 第四节 异地期货公司驻陕营业部
-- 第三章 证券服务机构
---- 第一节 证券投资咨询机构
---- 第二节 会计师事务所
---- 第三节 资产评估机构
-- 第四章 监督管理机构
---- 第一节 机构沿革
---- 第二节 机构职责
---- 第三节 内设机构
---- 第四节 综合监管体系建设
-- 第五章 行业自律组织
---- 第一节 陕西证券期货业协会
---- 第二节 陕西上市公司协会
第三篇 证券业务
-- 第一章 证券经纪业务
---- 第一节 交易手段
---- 第二节 投资品种
---- 第三节 业务服务模式
---- 第四节 资金存取方式
---- 第五节 营销方式
---- 第六节 证券营业部经纪业务拓展
-- 第二章 证券发行与承销业务
---- 第一节 保荐承销业务
---- 第二节 代办股份转让业务
---- 第三节 债券承销发行业务
-- 第三章 证券自营业务
---- 第一节 自营业务组织机构
---- 第二节 自营业务风险控制
-- 第四章 资产管理业务
---- 第一节 委托理财型的资产管理业务
---- 第二节 产品化的资产管理业务
-- 第五章 研究咨询业务
---- 第一节 专业证券投资咨询机构的研究咨询业务
---- 第二节 证券经营机构的研究咨询业务
第四篇 期货业务
-- 第一章 期货经纪业务
---- 第一节 交易品种
---- 第二节 业务制度
---- 第三节 期货市场规模
---- 第四节 客户保证金管理
---- 第五节 机构客户服务
-- 第二章 期货投资咨询业务
第五篇 证券期货机构内部管理
-- 第一章 证券机构内部管理
---- 第一节 公司治理
---- 第二节 风险管理
---- 第三节 合规管理
---- 第四节 信息技术管理
-- 第二章 期货机构内部管理
---- 第一节 公司治理
---- 第二节 风险管理
---- 第三节 合规管理
---- 第四节 信息技术管理
封底